1. МЕТА

1.1. Політика застосування міжнародних санкцій ТОВ «Maremedia» (далі – Політика) є внутрішнім документом Компанії, який встановлює єдину систему дотримання та контролю санкцій. Цим документом Компанія зобов’язується:

• дотримуватися міжнародних зобов’язань Литовської Республіки;
• реалізовувати спільну зовнішню та безпекову політику Європейського Союзу;
• забезпечувати виконання санкцій Організації Об’єднаних Націй (ООН);
• дотримуватися санкцій, установлених Управлінням з контролю за іноземними активами Міністерства фінансів США (OFAC);
• сприяти зусиллям міжнародної спільноти у підтриманні миру, стабільності, верховенства права, а також у запобіганні міжнародному тероризму, порушенням прав людини та незаконній діяльності.

1.2. Ця Політика визначає внутрішні контрольні заходи, процедури та зони відповідальності Компанії з метою забезпечення того, щоб під час здійснення діяльності з продажу автомобілів і посередництва не порушувалися міжнародні санкції або національні обмежувальні заходи.

1.3. Політика є обов’язковою для всіх працівників Компанії, а також для осіб, які від імені Компанії представляють її інтереси або виконують покладені на них функції.

2. ТЕРМІНИ ТА СКОРОЧЕННЯ

2.1. У цій Політиці використовуються такі терміни, скорочення та визначення:

• Компанія – ТОВ «Maremedia», код підприємства 301915598, код платника ПДВ LT100004362216, адреса: вул. Вітауто 48B, LT-68296, м. Маріямполе.
• Міжнародні санкції (МС) – обмежувальні заходи, встановлені Європейським Союзом (ЄС), Організацією Об’єднаних Націй (ООН), Управлінням з контролю за іноземними активами Міністерства фінансів США (OFAC) або іншими міжнародними організаціями та державами.
• Суб’єкт, до якого застосовуються санкції – держава, фізична або юридична особа, організація чи група осіб, щодо яких застосовуються обмежувальні заходи.
• Перевірка – перевірка партнерів, клієнтів, постачальників, угод і фінансових операцій у санкційних списках.
• Порушення – будь-яка дія або бездіяльність, що порушує законодавство про санкції або внутрішні правила Компанії.

3. ПРИНЦИПИ РЕАЛІЗАЦІЇ МІЖНАРОДНИХ САНКЦІЙ

3.1. Компанія докладає всіх зусиль для того, щоб її діяльність та укладені угоди не порушували жодних чинних міжнародних санкцій.

3.2. Компанія не має права здійснювати або дозволяти діяльність, яка може призвести до порушення санкцій чи створення умов для їх обходу.

3.3. Компанія не веде діяльності з будь-якими особами або компаніями, до яких застосовуються санкції, а також із суб’єктами, що перебувають під їх контролем.

3.4. Компанія не здійснює діяльності на територіях, до яких застосовуються міжнародні санкції, та не співпрацює з особами, що діють у таких регіонах, якщо це суперечить чинним обмеженням.

3.5. Усі працівники зобов’язані дотримуватися законодавчих актів, що регулюють питання санкцій, а також положень Політики Компанії щодо застосування міжнародних санкцій.

4. СИСТЕМА ВНУТРІШНЬОГО КОНТРОЛЮ

4.1. Усі клієнти, партнери та постачальники підлягають перевірці до укладення угоди у таких базах даних:

• ES Sanctions Map (Карта санкцій ЄС);
• OFAC Specially Designated Nationals (SDN) List;
• UN Sanctions List (Санкційний список ООН);
• Публічні списки Міністерства закордонних справ (МЗС) та Служби розслідування фінансових злочинів (FNTT) Литовської Республіки.

4.2. Фінансові операції Компанії додатково контролюються працівниками бухгалтерії з метою недопущення здійснення розрахунків із санкціонованими суб’єктами.

4.3. Компанія забезпечує регулярне оновлення санкційних списків і перегляд внутрішніх процедур у разі змін міжнародного чи національного регулювання.

4.4. Працівники, відповідальні за перевірку санкцій, регулярно ознайомлюються з новітньою практикою та проходять відповідне навчання.

4.5. У разі виникнення специфічних питань Компанія консультується з компетентними органами — Міністерством закордонних справ (МЗС) та Службою розслідування фінансових злочинів (FNTT).

5. НАЛЕЖНА ПЕРЕВІРКА ДІЛОВИХ ПАРТНЕРІВ

5.1. Компанія здійснює перевірку своїх ділових партнерів:

• перед укладенням угод;
• перед внесенням змін або продовженням дії угод;
• у разі змін у санкційних списках;
• в інших випадках, коли існує ризик недотримання санкцій.

5.2. Під час оцінки ризику, пов’язаного з партнерами, враховуються такі фактори, як країна реєстрації, податкове резидентство, країна походження товарів, маршрут доставки та інші суттєві обставини.

5.3. Якщо партнер або угода становлять ризик порушення санкцій, Компанія залишає за собою право відмовити у співпраці або припинити договірні відносини.

6. СУБ’ЄКТИ РЕАЛІЗАЦІЇ ТА ЇХНЯ ВІДПОВІДАЛЬНІСТЬ

• Директор — відповідає за впровадження цієї Політики, розподіляє необхідні ресурси, приймає рішення щодо дій та подає відповідну звітність.
• Працівники — зобов’язані перевіряти клієнтів і партнерів, дотримуватися встановлених процедур контролю санкцій та повідомляти про виявлені порушення.
• Бухгалтерія — перевіряє всі фінансові операції та забезпечує, щоб не здійснювалися платежі на користь санкціонованих суб’єктів.
• Керівники підрозділів — забезпечують дотримання положень цієї Політики у своїх структурних підрозділах.

7. СИСТЕМА ВНУТРІШНЬОГО КОНТРОЛЮ МІЖНАРОДНИХ САНКЦІЙ

7.1. Обов’язок впровадження заходів.

Усі працівники ТОВ «Maremedia», незалежно від займаної посади, зобов’язані впроваджувати наведені нижче заходи внутрішнього контролю у сфері санкцій з метою забезпечення належного застосування міжнародних та національних санкцій.

7.2. Ідентифікація суб’єктів.

Компанія розробляє та впроваджує внутрішні процедури, спрямовані на ідентифікацію суб’єктів, які підпадають під дію міжнародних і національних санкцій, та забезпечує, щоб її діяльність не порушувала вимог санкційного законодавства.

7.3. Регулярне оновлення.

Компанія забезпечує своєчасне оновлення санкційних списків і внутрішніх процедур у разі виявлення невідповідностей обов’язковим вимогам санкційного регулювання або роз’ясненням компетентних органів.

7.4. Періодична перевірка партнерів.

Усі ділові партнери (клієнти, постачальники, посередники) підлягають періодичній перевірці з урахуванням характеру їхньої діяльності, країни реєстрації, виду товарів або послуг, зв’язків із державами підвищеного ризику та можливої участі у схемах уникнення санкцій.

7.5. Обізнаність працівників та ресурси.

Компанія забезпечує, щоб працівники були ознайомлені з внутрішніми правилами та процедурами, мали достатні ресурси і доступ до надійних баз даних для проведення санкційних перевірок.

7.6. Навчання.

Для працівників Компанії періодично проводяться навчальні заходи щодо застосування міжнародних санкцій з метою підтримання належного рівня їхньої компетентності.

7.7. Розірвання угод.

У випадках обґрунтованого ризику того, що партнер може бути пов’язаний із санкціонованими суб’єктами або становити загрозу репутації Компанії, приймається рішення про розірвання угоди після консультації з директором або юристами Компанії.

7.8. Співпраця з державними органами.

У разі виникнення специфічних чи нетипових питань Компанія співпрацює та консультується з компетентними установами — Міністерством закордонних справ (МЗС), Службою розслідування фінансових злочинів (FNTT), банками та фінансовими установами.

8. ЗАКЛЮЧНІ ПОЛОЖЕННЯ

8.1. Перегляд Політики.

Ця Політика переглядається не рідше одного разу на рік або у разі внесення змін до законодавчих актів Європейського Союзу (ЄС), Організації Об’єднаних Націй (ООН), Управління з контролю за іноземними активами Міністерства фінансів США (OFAC) чи Литовської Республіки.

8.2. Відповідальність за оновлення.

Відповідальною за оновлення Політики є директор Компанії.

8.3. Застосування Політики.

Ця Політика застосовується в тій мірі, у якій вона не суперечить законам та/або іншим чинним нормативно-правовим актам Литовської Республіки.

Затверджено:

Директор — Інга Якулявічене (Inga Jakulevičienė)